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Commodity Trading Advisor - CTA Was ist ein Commodity Trading Advisor - CTA Ein Commodity Trading Advisor (CTA) ist eine Einzelperson oder Firma, die individuelle Beratung über den Kauf und Verkauf von Futures-Kontrakten bietet. Optionen auf Futures oder bestimmte Devisentermingeschäfte. Commodity Trading Berater benötigen eine Commodity Trading Advisor (CTA) Registrierung. Wie von der National Futures Association beauftragt. Die Selbstregulierungsorganisation für die Industrie. BREAKING DOWN Commodity Trading Advisor - CTA A CTA handelt viel wie ein Finanzberater. Mit der Ausnahme, dass die CTA-Bezeichnung spezifisch für die Beratung im Zusammenhang mit dem Rohstoffhandel ist. Die Erlangung der CTA-Registrierung verlangt, dass der Antragsteller bestimmte Qualifikationsanforderungen verabschiedet, am häufigsten die Serie 3 National Commodity Futures Exam, obwohl alternative Pfade als Nachweis der Kompetenz verwendet werden können. Alternative Pfade Die Registrierung als CTA wird von der National Futures Association für Einzelpersonen oder Firmen verlangt, die im Rohstoffhandel beraten werden, es sei denn, eine der folgenden Voraussetzungen erfüllt: In den vergangenen 12 Monaten wird eine Beratung in Höhe von maximal 15 Personen und die Einzelpersonen gegeben Haftet nicht für die Öffentlichkeit als CTA die Einzelperson ist in einer von einer Reihe von Unternehmen oder Berufen, die in der Commodity Exchange Act oder ist in einer anderen Kapazität registriert engagiert und die Beratung in Bezug auf Rohstoffe investieren ist zufällig für den Einzelnen Beruf Oder die Hauptgeschäfte des Unternehmens oder die Beratung, die zur Verfügung gestellt wird, beruht nicht auf Kenntnissen oder direkt auf ein Kunden-Rohstoff-Konto. Anforderungen Im Allgemeinen ist eine CTA-Registrierung für beide Auftraggeber eines Unternehmens erforderlich, sowie alle Mitarbeiter, die sich mit der Abgabe von Aufträgen oder der Beratung der Öffentlichkeit befassen. CTA erfordert eine Registrierung, um Ratschläge über alle Formen von Rohstoffinvestitionen zu geben, einschließlich Futures-Kontrakte, Forwards, Optionen und Swaps. Commodity Investing Investments in Rohstoffen beinhalten oft die Verwendung von signifikanten Hebelwirkung und erfordern daher ein höheres Fachwissen, um ordnungsgemäß zu handeln und gleichzeitig das Potenzial für große Verluste zu vermeiden. Die Regelungen für Rohstoffhandelsberater reichen bis in die späten 1970er Jahre zurück, da die Rohstoffmarktinvestitionen für Privatanleger besser zugänglich wurden. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat die Anforderungen an die CTA-Registrierung im Laufe der Zeit schrittweise erweitert. Im Allgemeinen ist ein CTA-Fonds ein Hedgefonds, der Futures-Kontrakte verwendet, um sein Anlageziel zu erreichen. CTA-Fonds verwenden eine Vielzahl von Handelsstrategien, um ihre Anlageziele zu erreichen, einschließlich systematischer Handel und Trendfolgen. Allerdings sind gute Fondsmanager aktiv zu verwalten Investitionen, mit diskretionären Strategien, wie fundamentale Analyse, in Verbindung mit dem systematischen Handel und Trend folgt. EasyFile (CTA Filers) EasyFile ermöglicht Commodity Trading Advisors die Möglichkeit, elektronischen Datei Form PR Berichte. Um auf dieses System zugreifen zu können, muss der CTAs-Sicherheitsmanager die notwendigen Sicherheitseinstellungen einrichten: Quartalsberichte: Gemäß NFA Compliance Rule 2-46 sind CTAs verpflichtet, vierteljährliche Berichte innerhalb von 45 Tagen nach dem Kalenderviertel zu archivieren. Gemäß der CFTC-Verordnung 4.27 sind alle CTAs (auch Nichtmitglieder), die den Handel mit Rohstoffinteressen steuern, verpflichtet, innerhalb von 45 Tagen nach Ende des Kalenderjahres einen jährlichen CTA PR-Bericht einzureichen. NFA-Mitglieds-CTAs können ihre CFTC-Anmeldeanforderung erfüllen, indem sie das NFA-CTA-PR-Formular für dieses Quartal einreichen. Diese Berichte werden über das EasyFile-System abgerufen und abgeschlossen. Die Form PR Vorlagen unten sind nur als Referenz und sollten nicht in Papier mit NFA eingereicht werden. Sie greifen auf ein System zu, das U. S. Commodity Futures Trading Commission Datensätze enthält. Ihre Nutzung kann überwacht, aufgezeichnet und dem Audit unterzogen werden, und nach Ihrer Verwendung stimmen Sie der Überwachung und Aufzeichnung zu. Die unbefugte Nutzung des Systems ist verboten und strafrechtlichen und zivilrechtlichen Strafen ausgesetzt. Die Kommission verlangt, dass Sie ein komplexes Passwort für den Zugriff auf Kommissionsdatensätze verwenden und dass Sie Ihr Passwort regelmäßig ändern. Bitte beachten Sie, dass EasyFile von Montag bis Freitag von 8:00 Uhr bis 9:00 Uhr CT nicht verfügbar ist. Das System kann auch gelegentlich zu anderen Zeiten aufgrund der Systemwartung nicht verfügbar sein. Systemanforderungen Dieses System benötigt eine aktuell unterstützte Version von Microsoft Internet Explorer oder Firefox. Die höchste Internet Explorer (IE) benutzerdefinierte Sicherheitsstufe, die Sie für dieses System verwenden können, ist Medium-High. NFA empfiehlt, Browser-Level und Wartungs-Strom als eine beste Best Practice zu halten. Der Zugriff auf vertrauliche Daten in diesem System wird mit 128 Bit Secure Sockets Layer (SSL) gesichert. Dieses System erfordert auch Cookies und Skripts von Java Applets aktiviert werden. Wenden Sie sich an Ihren Netzwerkadministrator oder besuchen Sie die unten aufgeführten Websites, um festzustellen, ob Ihr System diese Anforderungen unterstützen kann. Wenn Sie irgendwelche Fragen haben, ist NFAs Information Center von Montag bis Freitag von 8:00 Uhr bis 5:00 Uhr CST zur Beantwortung Ihrer Fragen verfügbar. Rufen Sie (312) 781-1410 oder gebührenfrei an (800) 621-3570 an. Sie können auch E-Mail-Anfragen an informationnfa. futures. org. Wenn Sie technische Schwierigkeiten mit Ihrer CTA PR-Anmeldung haben, wenden Sie sich an die NFA-Unterstützung bei CTAPRSupportnfa. futures. org. Bitte geben Sie Ihren Firmennamen, NFA ID, Kontaktinformationen und eine Beschreibung des Problems an, einschließlich der Version des Webbrowsers, den Sie verwenden. Melden Sie sich bei EasyFile an (CTA Filers) Bitte klicken Sie auf den untenstehenden Link, um auf den CTA PR-Bericht zuzugreifen.160DIVIDIVATIVEN UND RISIKENMEUERUNG Genuine Trading Solutions ist ein CTA - und Derivat-Spezialist mit Schwerpunkt Treasury Management, Risikominderung und Portfolio - oder Anlagestrategie. Wir schlagen vor, dass Sie uns einige oder alle dieser Anforderungen überlassen. Lassen Sie uns unsere Unterstützung und Erfahrung für Sie im Umgang mit Compliance-Anforderungen eines sich ständig verändernden regulatorischen Umfelds erweitern. Wir arbeiten entweder Vollzeit unter der Leitung Ihrer Unternehmens-Treasury-Abteilung oder Chief Financial Officer oder Teilzeit, wenn Ihre Anforderungen klein sind. Wir beginnen mit dem Verständnis von Grundlagen wie Ihrem Pensionsplan oder alltäglichen Betriebsanforderungen. Dann verlängert diese Dienstleistung auf Handelsausführung, Risikominderung (Hedging) und schließlich die administrative Unterstützung, die erforderlich ist, um sicherzustellen, dass sie den allgemeinen Rechnungslegungsgrundsätzen entspricht. Wir werden eine kritische Unterstützung für Ihr Unternehmen8217s Bedürfnisse konzentrieren sich auf eine Verpflichtung zur Bereitstellung einer schlüsselfertigen Lösung, egal die Unterstützung, die Sie oder Ihr Unternehmen benötigen kann. Wie unser Name ist Genuine Trading Solutions ein Spezialist für alle Lösungsansätze im Zusammenhang mit Derivaten wie Portfolio-Strategie und Unternehmensstrukturierung. Unser Team von Fachleuten wird zunächst eine eingehende Analyse durchführen, gefolgt von einer detaillierten Empfehlung, die Fachwissen aus verschiedenen Disziplinen nutzt. Sie können den Komfort zu wissen, dass Sie die neuesten Tools und Top-Ranking Personal auf Ihrer Seite haben. Registriert bei der CFTC für alle Angelegenheiten im Zusammenhang mit börsengehandelten und OTC-Derivaten 25 Jahre Erfahrung in allen Investment-Asset-Klassen einschließlich festverzinsliche Treasury-Produkte, Aktien, FOREX, ETF8217s, SWAPS und mehr Absicherung, Trade Execution und Management von Asset Manager Beziehungen Handel Versöhnung einschließlich Überwachung von Split-Fills, Teilfills, Fehlerberichterstattung und Trade Balancing Regultory und Compliance-Überwachung inklusive Know-Your-Client (KYC) und Anti-Geldwäsche (AML) Regeln Trade Execution und Hedging: Unsere Kompetenz umfasst alle Aktivitäten im Zusammenhang mit Kapitalmärkten Und der Investitions - und Sicherungsprozess. Hier finden Sie hier: Seit 1999 bietet Genuine Trading Solutions eine integrierte Investitionsstrukturierung zur Unterstützung von Treasury-Märkten, Anlageportfolios und Risikoabsicherung an. Unser Team von integrierten Treasury - und Hedging-Profis wird mit Ihnen zusammenarbeiten, um alle oder alle angebotenen Dienstleistungen zu unterstützen. Oder wenn Sie es vorziehen, bitten wir einfach, ein Abschwächungsprogramm zu entwerfen, um unerwartete Konjunkturereignisse wie steigende Zinssätze, sinkende Aktienmärkte oder sogar steigende Preise in Rohstoffen wie Rohöl oder Erdgas auszugleichen. Wir werden den Handel in einem dieser Märkte erleichtern, die Vollzeit in Ihrem Unternehmen oder Teilzeit auf einer Out-Source-Basis eingebettet sind.